Por Stakeholders
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Las empresas podrían enfrentar nuevas exigencias para prevenir que sus operaciones sean utilizadas en actividades delictivas. El dictamen que habilita al Poder Ejecutivo a modificar la Ley N.° 30424 contempla ampliar los delitos por los que una persona jurídica puede recibir sanciones, incluyendo aquellos vinculados con la criminalidad organizada y los mercados ilícitos, como la minería ilegal, la extorsión y la ciberdelincuencia.
La propuesta vuelve a poner en discusión el alcance de la responsabilidad empresarial y la importancia de contar con mecanismos de prevención efectivos. No se trata únicamente de determinar si un directivo o trabajador participó en un delito, sino también de evaluar si la organización disponía de controles adecuados para prevenirlo y detectar posibles irregularidades.
En ese contexto, los modelos de prevención adquieren mayor relevancia. Para Vicente Cruz, CEO y fundador de Sheriff, las compañías deben incorporar la gestión de riesgos en sus operaciones cotidianas y comprobar que sus mecanismos de control respondan a las amenazas reales del negocio.
“La prevención debe formar parte de la gestión diaria de una empresa. No basta con tener políticas escritas: es necesario verificar que los controles funcionen y permitan detectar riesgos antes de que se conviertan en un problema”, explica.
¿Qué deben hacer las empresas para fortalecer sus modelos de prevención?
Ante los posibles cambios normativos, las organizaciones necesitan revisar sus procedimientos internos y evaluar si sus mecanismos de prevención permiten identificar y gestionar los riesgos asociados con sus actividades y relaciones comerciales.
Cruz identifica cuatro aspectos que las empresas deberían considerar:
1. Evaluar sus riesgos. Las compañías deben identificar si sus actividades, proveedores o cadenas de suministro están expuestos a delitos como minería ilegal, extorsión o ciberdelincuencia. Esta evaluación permite reconocer los puntos vulnerables de sus operaciones y establecer medidas de control acordes con cada riesgo.
2. Verificar a sus terceros. La debida diligencia debe incluir la revisión de la identidad de los socios comerciales, sus beneficiarios finales y el origen de los bienes e insumos. Conocer con quién se establecen relaciones comerciales resulta fundamental para reducir la exposición a actividades ilícitas.
3. Actualizar sus controles. Los riesgos identificados deben incorporarse en las matrices de evaluación y en los procedimientos internos de prevención. De esta manera, las medidas de compliance pueden responder a las características y necesidades de cada operación.
4. Demostrar que las medidas funcionan. Las empresas deben conservar evidencias de sus acciones de prevención, como registros de capacitaciones, auditorías, alertas atendidas y verificaciones realizadas. No basta con declarar que cuentan con un modelo de prevención; también necesitan acreditar su aplicación.
Debida diligencia y trazabilidad: los desafíos para las cadenas de suministro
La normativa vigente ya contempla herramientas como la evaluación de riesgos, la debida diligencia y los canales de denuncia. Sin embargo, el análisis de la propuesta advierte que podrían elevarse los estándares para verificar a terceros y garantizar una mayor trazabilidad de las operaciones.
Este desafío cobra especial importancia en sectores como minería, combustibles, transporte y logística, donde las empresas mantienen cadenas de proveedores y operaciones que requieren supervisar el origen de bienes, insumos y servicios.
En estos escenarios, una revisión insuficiente de los socios comerciales puede exponer a las organizaciones a riesgos que no se originan directamente en sus propias actividades, pero que comprometen sus operaciones y relaciones empresariales.
Para Cruz, el reto consiste en comprobar que los mecanismos de prevención no se queden en el papel, sino que permitan responder a las amenazas concretas de cada negocio. “El reto será acreditar que estos mecanismos funcionan y responden a los riesgos reales del negocio”, señala.
El ejecutivo también destaca el papel de las herramientas tecnológicas para agilizar los procesos de verificación. “Hoy, verificar a un cliente o proveedor puede tomar segundos, una acción sencilla que contribuye a prevenir contingencias y fortalecer la gestión empresarial”, concluye.
De concretarse los cambios planteados, las empresas tendrían que prestar mayor atención a la identificación de riesgos, la supervisión de terceros y la documentación de sus controles. En ese escenario, fortalecer los modelos de prevención dejaría de ser únicamente una tarea de cumplimiento normativo para convertirse en una parte central de la gestión empresarial.
